Il 15 gennaio, il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti ha reso noto che BitMEX, insieme alla sua azienda madre HDR Global Trading Limited, è stata multata per una somma di 100 milioni di dollari a causa di violazioni del Bank Secrecy Act (BSA). Il tribunale ha determinato che la piattaforma di scambio di criptovalute ha volutamente omesso di implementare adeguati protocolli di anti-riciclaggio (AML) e di identificazione del cliente (KYC).
Conseguenze della Sentenza
In aggiunta alla multa pecuniaria, la compagnia dovrà rispettare due anni di probation. L’avvocato federale Matthew Podolsky ha evidenziato l’importanza della sentenza, sottolineando come essa mandi un chiaro messaggio alle aziende: la mancata conformità alle normative AML e KYC avrà gravi ripercussioni. Questa nuova fase legale segue la dichiarazione di colpevolezza della società, avvenuta nel luglio 2024, in merito a violazioni del BSA, frutto di una lunga battaglia giudiziaria. Inizialmente, BitMEX aveva accettato di pagare 110 milioni di dollari in sanzioni, ma successivamente ha dovuto affrontare ulteriori penalità imposte dal giudice.
La Risposta di BitMEX
Dopo il verdetto, BitMEX ha mostrato delusione riguardo alla multa aggiuntiva, sebbene abbia notato che tale cifra fosse nettamente inferiore ai 420 milioni di dollari richiesti dal Dipartimento di Giustizia negli ultimi tre anni. La società ha definito le accuse come “notizie vecchie”, esprimendo sollievo per la conclusione della questione e ha ribadito il suo impegno verso un’innovazione e un servizio clienti di alta qualità. Inoltre, BitMEX ha accennato ai suoi sforzi per migliorare la conformità normativa, introducendo sistemi avanzati per la verifica degli utenti e framework completi per AML e KYC.
Storia e Operatività di BitMEX
Documenti legali hanno rivelato che BitMEX è stata fondata nel 2014 da Arthur Hayes, Benjamin Delo e Samuel Reed, con l’inclusione di Gregory Dwyer nel 2015. La piattaforma ha operato consapevolmente negli Stati Uniti senza una registrazione adeguata o un programma AML strutturato. Malgrado la consapevolezza dei requisiti legali, i dirigenti hanno eluso i protocolli KYC, permettendo ai trader statunitensi di operare sulla piattaforma con verifiche minime.
Elusione delle Normative
Ulteriori indagini hanno rivelato che BitMEX ha preso deliberatamente misure per aggirare le leggi statunitensi, ingannando una banca relativamente alle operazioni di una sua controllata per far transitare milioni di dollari attraverso il sistema finanziario, privilegiando i profitti anziché la conformità. La sentenza recente è parte di un caso penale successivo a insediamenti distinti. Hayes, Delo, Reed e Dwyer avevano precedentemente dichiarato colpevoli di violazioni del Bank Secrecy Act e avevano subito condanne nel 2022. Nello stesso anno, i dirigenti erano stati multati complessivamente di 30 milioni di dollari in un’azione civile promossa dalla Commodity Futures Trading Commission (CFTC).
Risoluzioni Passate
Durante quel periodo, BitMEX aveva accettato di pagare 100 milioni di dollari per risolvere le questioni legate alla CFTC e alla Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN). Hayes si era dimesso dalla carica di CEO nel 2020 e successivamente si era consegnato alle autorità statunitensi in relazione alle accuse penali.
