La piattaforma di criptovalute ShapeShift, che ha cessato le attività nel 2021, ha accettato un ordine di cessazione delle attività e una multa di 275.000 dollari per risolvere le accuse della Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti, secondo cui avrebbe permesso agli utenti di negoziare token digitali senza registrarsi come broker o exchange.

Il insediamentoannunciato lunedì, risolve un’indagine della SEC durata anni per verificare se la condotta di ShapeShift abbia violato le leggi federali sui titoli.

Il caso della SEC si concentra sulle operazioni di ShapeShift tra luglio 2017 e novembre 2019, quando l’ex exchange di criptovalute avrebbe facilitato l’acquisto e la vendita di beni digitali che erano contratti di investimento e quindi titoli che ShapeShift non aveva registrato correttamente per vendere.

“Le attività di criptovaluta offerte da ShapeShift includevano quelle offerte e vendute come contratti di investimento e, quindi, titoli”, ha affermato la SEC. “ShapeShift non si è mai registrata come commerciante presso la Commissione né ha mai operato in base ad alcuna eccezione o esenzione dalla registrazione”.

Sebbene ShapeShift sia ormai defunta, la SEC afferma che un tempo era un attore molto attivo nello spazio delle criptovalute.

“Al suo apice, la piattaforma ShapeShift consentiva ai clienti di effettuare scambi di almeno 79 criptovalute”, afferma il regolatore federale. “ShapeShift agiva come marketmaker per questi asset, fungendo da controparte per ogni transazione e commercializzandosi come ‘distributore automatico’ di cripto”.

Fondata nel 2014 dall’amministratore delegato Erik Voorhees, ShapeShift è stata costituita in Svizzera e opera da Denver, Colo. Inizialmente la borsa permetteva ai clienti di acquistare e vendere beni digitali senza creare un account e senza fornire informazioni personali, una politica nota come “no-KYC” (Know Your Customer) che fa parte delle misure standard antiriciclaggio (AML) nel settore finanziario.

Tuttavia, questo approccio ha attirato l’attenzione. Nel novembre 2018, nell’ambito di una più ampia indagine sull’uso criminale delle criptovalute, la Wall Street Journal segnalato che ShapeShift ha trattato oltre 9 milioni di dollari da entità criminali sospette in un periodo di due anni, “più di qualsiasi altro scambio con uffici statunitensi”.

Nello stesso mese, ShapeShift ha eliminato dal listino le monete della privacy Monero, Dash e Zcash – riconoscendo che la mossa era dovuta a pressioni normative – e ha lanciato il proprio token. Questo dopo che la borsa ha modificato il suo modello di business all’inizio dello stesso anno, diventando un servizio decentralizzato e favorendo principi open-source che non detengono beni digitali per conto dei propri clienti.

“Per consentire gli swap in un modo privo di attriti, ShapeShift era il market maker e la controparte delle transazioni degli utenti”, ha spiegato Voorhees in un comunicato stampa. post sul blog all’epoca. “Questo ci ha fatto classificare come ‘istituto finanziario’ e ci ha probabilmente sottoposto a regolamenti incompatibili con la protezione della privacy e degli interessi di sicurezza degli utenti – a mio avviso, costituendo chiaramente una perquisizione irragionevole senza causa probabile”.

Il 14 luglio 2021, ShapeShift ha annunciato lo scioglimento della propria entità aziendale, secondo quanto riportato dalla SEC, che aggiunge che l’azienda non ha attualmente alcun fatturato o dipendente a tempo pieno.

Sebbene non sia più operativa, ShapeShift è riemersa nel dibattito politico nazionale sulle criptovalute lo scorso anno, quando la senatrice Elizabeth Warren ha invocato il suo nome mentre promuoveva una proposta di legge che avrebbe inasprito le norme sullo spazio degli asset digitali.

“Alcuni nell’industria delle criptovalute sostengono che le norme antiriciclaggio possono funzionare finché esentano le cosiddette entità decentralizzate… in altre parole, vogliono che una gigantesca scappatoia per la DeFi sia scritta nella legge in modo da poter riciclare denaro ogni volta che un signore della droga o un terrorista li paga per farlo”, ha detto Warren. “Questo è esattamente ciò che ha fatto la borsa di criptovalute ShapeShift, con sede in Colorado, quando si è deliberatamente ristrutturata come piattaforma di DeFi”.

La senatrice ha definito l’annuncio come un invito a “riciclare il vostro denaro qui”.

ShapeShift ha risposto.

“ShapeShift non gestisce mai i fondi degli utenti, pertanto non è in grado di agevolare questa operazione”, ha scritto la società su Twitter. “ShapeShift non è uno scambio”.

“Ironia della sorte, ci interessano le stesse cose della senatrice Warren: la sicurezza degli utenti (è necessaria l’autocustodia) [and] l’accesso all’innovazione (DeFi non CeFi)”, ha proseguito ShapeShift. “Ci interessa anche la comprensione reciproca e crediamo nella costruzione di un prodotto che consenta la libertà finanziaria a tutti gli esseri umani nel mondo”.

Oggi, ShapeShift è un programma basato su browser , che si descrive come “La migliore esperienza Multichain per MetaMask”.