La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha intensificato le azioni di enforcement nel settore delle criptovalute nel 2024, imponendo una cifra record di multe che ammonta a quasi 4,7 miliardi di dollari. Questo segna un aumento significativo rispetto ai 150,3 milioni di dollari di multe emesse nel 2023.
Record Breaking Settlement
Un rapporto di Social Capital Markets evidenzia che gran parte delle multe del 2024 è stata generata dall’accordo di 4,47 miliardi di dollari stipulato a giugno con Terraform Labs e l’ex CEO Do Kwon. Questa azione legale ha affrontato questioni gravi come l’inganno degli investitori e l’offerta di titoli non registrati, in seguito al crollo di TerraUSD (UST) e del relativo ecosistema. Le multe totali del 2024 includono diverse sanzioni come la confisca, la sboccatura, le sanzioni civili, il patteggiamento e gli interessi di mora.
Sebbene il numero di azioni legali sia diminuito da 30 nel 2023 a 11 nel 2024, le multe medie sono aumentate a circa 426 milioni di dollari, rispetto ai 14,71 milioni di dollari nel 2022. Questo nuovo approccio evidenzia uno spostamento strategico della SEC verso un numero minore di multe, ma di maggiore entità, con l’obiettivo di stabilire precedenti significativi per l’intero settore.
Multe per criptovalute ammontano a 7,42 miliardi di dollari dal 2013
Dal 2013, la SEC ha emesso multe per oltre 7,42 miliardi di dollari contro il settore delle criptovalute. Il 63% di questa cifra è stato emesso solo nel 2024. Sono state imposte multe significative in passato, come quella di 1,24 miliardi di dollari a Telegram Group Inc. e TON Issuer Inc. nel 2019, che ha portato a un aumento considerevole delle multe medie rispetto agli anni precedenti.
Responsabilità delle aziende e dei dirigenti
Le azioni di enforcement del 2024 mettono in luce la responsabilità delle aziende e dei loro dirigenti, con sanzioni “firm + Individual” per un totale di 5,08 miliardi di dollari in 63 azioni. La maggior parte delle multe supera il miliardo di dollari, rappresentando il 46% del totale, principalmente a causa della sanzione di 4,68 miliardi di dollari contro Terraform Labs. Multe comprese tra 1 e 10 milioni di dollari sono comuni, riguardando spesso aziende più piccole. Inoltre, ci sono state sentenze inferiori a 1 milione di dollari, che testimoniano il controllo continuo sui progetti minori.
In sintesi, le azioni legali della SEC nel settore delle criptovalute nel 2024 riflettono un cambiamento significativo nell’approccio dell’agenzia, con multe di entità maggiore e una maggiore attenzione alla responsabilità delle aziende e dei dirigenti.
